遂法府组办发〔2021〕3号
遂宁市法治政府建设工作领导小组办公室
关于学习复制成都市包容审慎
监管经验的通知
市级各执法部门：
为贯彻落实《四川省深化“放管服”改革优化营商环境2021年工作要点》（川办发〔2021〕17号）和《遂宁市深化“放管服”改革优化营商环境2021年工作要点》（遂府办发〔2021〕4号）文件精神，并按照《优化营商环境条例》及中省市相关文件对新产业、新业态、新模式、新技术（以下简称“四新”经济）推行分类包容审慎监管工作的总体要求，全市涉企执法部门要对口学习复制成都市相关行业的包容审慎监管经验，不断打造我市公正、公平的法治营商环境，推进经济高质量发展。现就相关工作通知如下：
一、学习复制的范围
主要针对“四新”经济领域，探索并学习成都推进包容审慎监管经验，制定包容审慎柔性执法方面的新机制。要将包容创新原则、审慎监管原则、底线监管原则相结合。
新产业主要指以新科学发现为基础，以新市场需求为依托，引发产业体系重大变革的产业；新业态主要指伴随信息技术升级应用等，从现有领域中衍生叠加出的新环节、新活动；新模式主要指以市场需求为中心，打破原先垂直分布的产业链及价值链，实现传统产业要素重新高效组合；新技术主要指可实际推广、替代传统应用并形成市场力量的新技术，不是简单的产品技术或实验室技术。
二、推进包容审慎柔性执法
（一）适用范围
除国家安全、公共安全、食品药品安全、假冒伪劣、侵犯知识产权、安全生产、生态环境、污染防治以及关系人身健康和生命财产安全等领域外，对“四新”经济领域的一般投资经营行为，要学习成都经验推进包容审慎柔性执法。
（二）推广方式
1.设置合理“观察期”。对那些未知大于已知的产业和业态的发展采取包容态度，只要不触碰安全底线，要给予一定合理“观察期”，进行适度、有效监管。
2.设置必要“过渡期”。对需要达标整改的企业，要给予必要“过渡期”，避免处置措施简单粗暴，一关了之、一罚了之。
3.采取预警提示。采取预警、提醒等方式帮助执法对象特别是企业及时纠错改正，对非因主观故意的过错行为，在社会商誉、资格认定、优惠政策享受等方面不受影响，确保企业不因小过失而贻误大发展。
4.实行守信激励。推行信用监管，对诚信守法的经营者，在政府采购、财政补助、授予荣誉称号等方面予以支持和激励，让诚信守法者处处受益、一路畅通。
5.实施容缺执法。在法定范围内给予执法相对人自我纠错的空间。根据新修订的《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第三十三条的相关规定，对行政违法人不予行政处罚、从轻或减轻行政处罚。
此外，还可采取说服教育、劝导示范、行政建议、行政指导、行政约谈、行政告诫、行政回访等方式推行柔性执法。
三、逐步推广行政处罚“三张清单”
有条件的重点涉企执法部门应积极对接省级主管部门，在其指导下借鉴成都市相关行业部门的经验，编制本行业的行政处罚“三张清单”，即不予处罚事项清单、减轻处罚事项清单和从轻处罚事项清单。
（一）编制依据
《中华人民共和国行政处罚法》、《四川省规范行政执法自由裁量权规定》、省级各行业主管部门制发的《自由裁量权基准》等相关法律和规章。
（二）编制原则
1.合法性原则。坚持“法无授权不可为”，行政机关实施的行政处罚，要严格以法律、法规和规章的规定为依据。
2.合理性原则。不予处罚、减轻处罚和从轻处罚的具体情况的确定，要做到合理、恰当和适度。
3．公开透明原则。编制完成的“三张清单”，应当面向社会予以公布。
（三）编制要求
1.“三张清单”应当注明“处罚事项、省权力清单编码、不予处罚（从轻处罚、减轻处罚）的情形、不予处罚（从轻处罚、减轻处罚）的依据、备注”等。
2.不予处罚、减轻处罚和从轻处罚的情形，应当按照相关法律、法规和规章中的有关规定，并参照省级各行业主管部门发布的自由裁量权基准，考虑违法行为的事实、性质、情节、危害程度、实际后果等因素，进行认真梳理，综合裁量，划分出明确具体的等级。
（四）编制责任
按照“谁执法、谁编制、谁负责”的原则，“三张清单”的编制，各重点涉企执法部门应积极对接省级主管部门和成都市对口部门，能学习借鉴的尽快学习借鉴形成我市成果。对因行业特殊性，省直部门明确暂时不制定或成都市行业部门也未制定的，可暂时不予制定。各部门编制的“三张清单”要及时报省级主管部门审查备案，并报市司法局和市市场监管局备案。
四、工作要求
（一）加强组织领导。市级相关执法部门要高度重视，全面学习复制成都包容审慎柔性执法方面的机制，及时解决工作推进中遇到的困难和问题。要明确目标任务和时间节点，采取有效措施，确保工作落到实处。
（二）加强统筹衔接。要把全面学习复制成都市包容审慎柔性执法，与全面推行行政执法“三项制度”、与推进“双随机、一公开”监管等工作结合起来，统筹推进。
（三）严格考核考评。全面学习复制成都市包容审慎柔性执法，将作为2021年度依法治市考核的一个参数。
遂宁市法治政府建设工作领导小组办公室
2021年11月1日
遂宁市法治政府建设工作领导小组办公室 2021年11月1日印发
